マーチャント・バンカーズ(株)【3121】の掲示板 2022/07/02〜2023/01/11

マーチャント・バンカーズ株式会社
東証スタンダード
その内容
　下記に記載した財務報告に係る内部統制の不備は、財務報告に重要な影響を及ぼす可能性が高く、開示すべき重要な不備に該当すると判断いたしました。したがって、当事業年度末日時点において、当社グループの財務報告に係る内部統制は有効でないと判断いたしました。

付記事項
　信頼性のある財務報告の作成に必要な体制に関する認識、開示事項の作成に関する社内のチェック体制が不十分であった為、監査人から重要な指摘を受ける事態が生じました。
　これらのことから、当社グループの財務報告に係る体制は、速やかで確実な決算事務が遂行可能な体制となっておらず、決算・財務報告プロセスに係る内部統制において、開示すべき重要な不備に該当すると判断いたしました。
　当事業年度の末日までに当該内部統制の不備が是正されなかった理由は、当該重要な不備の判明が当事業年度末日後になったためです。
　当社グループは、全社的な内部統制の強化、徹底を行うとともに、2022年６月28日付で代表取締役社長に就任いたしました髙﨑正年に加えまして、同日付で小森格人を執行役員CFO兼財務経理部長とし、社内のチェック体制を強化し財務報告の信頼性を確保していく方針です。
　なお、上記開示すべき重要な不備に起因する必要な修正事項は、すべて有価証券報告書に反映しております。
特記事項
該当事項はありません。
監査法人 南青山監査法人 監査意見
財務諸表監査：適正
内部統制監査：適正